美国证券交易委员会向26家金融机构罚款3.9亿美元

2024-08-16 17:00:52 资讯 要懂汇

8月14日,美国证券交易委员会(SEC)宣布,包括经纪交易商和注册投资顾问在内的 26 家金融公司因未能保存场外通信记录而同意支付总计 3.9275 亿美元的民事罚款。

这些公司均被指控违反了《证券交易法》和《投资顾问法》中的某些记录保存规定,或两者皆被指控,还被指控未能合理地监督其人员以防止和发现这些违规行为。

证券交易委员会还表示,对每家公司进行了谴责,并责令其停止进一步违反相关记录保存规则的行为。

其中Ameriprise Financial Inc.、Edward D. Jones & Co.、LPL Financial Holdings Inc.、Raymond James Financial Inc.将各付5000万美元与该机构和解。SEC还指出,加拿大皇家银行旗下一个单位将支付4500万美元,多伦多道明银行、Truist Financial Corp.和纽约梅隆银行等机构也同意受罚。
Apex Clearing Corporation、Cowen and Company、First Trust Portfolios 和海通国际证券(美国)等公司还被处以额外罚款,总额达 3415 万美元。

Cetera Advisor Networks、Hilltop Securities 和 Truist Securities三家公司自行报告了违规行为,因此处罚减轻。

SEC执法部门主任 Gurbir Grewal 在一份声明中表示,SEC仍然“致力于确保遵守联邦证券法的账簿和记录要求,这对于保护投资者和保证市场正常运转至关重要”。

另外,商品期货交易委员会(CFTC)还与多伦多道明银行、Cowen公司和Truist银行就类似问题达成和解。

今年 2 月初,美国证券交易委员会要求 16 家公司支付总计 8100 万美元,以解决与非渠道通信相关的指控。就在上周,雷蒙詹姆斯公司同意支付 5000 万美元,以解决与美国证券交易委员会的类似调查,而 LPL 早在 5 月份就表示,它也将支付 5000 万美元,以解决相关指控。


美国证券交易委员会向26家金融机构罚款3.9亿美元