平安夜不“平安”!各大监管机构:您有一份大礼待查收!

2024-06-23 14:56:31 金融资讯 要懂汇

近日,货币市场总是“一波未平一波起”,这不,瞧着“双蛋”节马上来了,各大监管机构也动作不断,相继奉上了“大礼”。震慑之下,RBS处理丑闻,Robin hood改善执行……系列情况像刑侦剧一样频频更新,集集荡起千层浪,究竟是怎样一个情况,咱这就去看看。    

 FCA:覆辙在前,怎么做你看着办     

自机构成立之日起上千家交易商平台被英国FCA载入黑名单,从未松懈的监管执行,也没有让这份名单断更太久。继近4亿英镑的“巨额罚单”后,FCA于12月中旬又更新了黑名单,54家公司赫然在列;近两日,Option Four与Glen have两家平台也收到了警告声明。

如此强烈的监管力度,到底是有用的。事实上,今年6月FCA曾向BOS(苏格兰银行)处以4550万英镑的罚款。起因追溯到数年前,2003年起,BOS雷丁分公司的资产团队负责人Lynden便向一些公司发放高风险贷款,引导这些公司与提供虚假咨询服务的人员合作,以此收受贿款。BOS在2007年发现了这一行为,却未采取任何行动,最终FCA以“隐瞒内部欺诈行为”为由对BOS进行了罚款处理。

谁也不曾想到,2010—2014年间,10名RBS(苏格兰皇家银行)交易员故伎重演,暗中操纵加价软件,将“每1000英镑通过RBS汇往海外的资金中加价60便士”,以此间接牟取了数千万英镑。就该非法行为,RBS马上对涉案员工作出了解雇处理,还向其73万名客户进行了赔偿。

 CONSOB:有特权加持,更不能姑息!

前两天,意大利CONSOB也在其网站上发布了一项声明,宣布关闭16家非法在线交易实体网站。据悉,这16家非法在线交易网站共涉及到11家非法交易实体。

早前,意大利国家法律赋予了CONSOB一项权力,即CONSOB可命令互联网服务商断开那些未经授权却提供金融服务的网站。今年7月以来,被CONSOB下令关闭的非法网站总数已增至117家。

 FINRA:不按规定来,后果也不小 

与此同时,美国FINRA在一起民事诉讼中对投资应用程序Robin hood处以125万美元罚款。

根据FINRA规则,该公司本应“通过合理的努力来确定相应证券的最佳市场,并在该市场中买卖,以使在现行市场条件下对客户产生的最终价格尽可能地优惠”。可Robin hood却未能真正获得最佳执行价格,而且未能恰当地监督这一执行过程。

事后,Robin hood对相关执行监控工具和流程相应做出了改善,也与其他市商建立了联系。

 论一个正规监管平台的重要性 

在金融市场发展的大势下,全球监管机制日益趋严。正值平安夜“双蛋”节之际,各大监管机构对旗下交易商的管理却不疏反严,在这种监管力度下,那些逃遁在外的违法黑平台,不良交易商们,这个平安夜可还“平安”?

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