美国NFA提高违规罚款上限,新规于2020年8月31日生效!

2024-06-23 7:27:01 金融资讯 要懂汇

美国国家期货协会(NFA)发布了罚款规则修改的通知。将每次违规的最高罚款提高到500,000美元。

美国NFA提高违规罚款上限,新规于2020年8月31日生效!

先前的最高金额是250,000美元。增加最高罚款金额旨在进一步阻止违法行为的发生,为NFA的纪律小组提供评估罚款所需的灵活性。修正案将于2020年8月31日生效。

NFA解释说,目前的最高罚款金额没有任何问题。但是,NFA自1990年以来就没有增加过罚款金额,NFA认为增加金额将有助于降低违法率。

更改后,规则为:

“商业行为委员会、BCC小组或听证小组、或进行上诉或复审的上诉委员会,可在纪律处分程序结束时施加以下一项或多项处罚:

(i)在特定时期内禁止或中止与会员建立联系;

(ii)谴责;

(iii)罚款,每次不超过500,000美元;

(iv)命令停止;

(v)本规则以外的的其他任何适当的罚款或补救措施。”

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