1.54亿!3.5亿!29亿!高盛银行接连被罚,1MDB案接近尾声

2024-06-23 2:54:50 金融资讯 要懂汇

当地时间周四(10月22日),美联储发布官方声明称,由于高盛集团在参与一马公司(1MDB)债券发行活动中未能维持适当的监督、内控和风控措施,对该银行处以1.54亿美元的罚款。

同日,高盛(亚洲)有限责任公司(高盛亚洲)因其在承销债券中有严重失误,“其管理监督,风险,合规性和反洗钱控制方面的严重失误和不足”,导致一马公司(1MDB)于2012年及2013年透过三次债券发售筹得的65亿美元中有26亿美元被挪用,被香港证券及期货事务监察委员会(证监会)SFC谴责及罚款3.5亿美元(27.1亿港元)。这是目前为止香港证监会判处的最大金额罚款。

香港证监会官方发言人表示,香港的高盛(亚洲)在三笔1MDB债券发行的发行,批准,执行和销售过程中发挥了重要作用。高盛(亚洲)最终从债券销售中获得了近2.1亿美元,占总收入5.67亿美元的37%,在各高盛实体中所占份额最大。

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美联储在声明中表示,高盛(亚洲)正在与美国司法部、证监会、纽约州金融服务厅、英国金融市场行为管理局、英国央行审慎监管局,以及一系列外国监管部门采取协同监管行动。上述所有机构宣布的罚款共计约29亿美元。

一个马来西亚发展有限公司(英语:1Malaysia Development Berhad,缩写1MDB),简称一马公司或一马发展有限公司,是一个战略性的开发公司,由马来西亚财政部全资拥有。香港证监会在一份声明中说:“ 一个马来西亚发展有限公司(1MDB)在2012年和2013年发行了三批债券。”

据传,1MDB在2013-2015年被爆出负债421亿令吉,引发了贪污丑闻和争议。美国《华尔街日报》更声称有大约7.6亿美元(或约26亿令吉)从此公司流入马来西亚前首相兼前财政部长纳吉的私人户头——廿六亿门事件或一个马来西亚有限公司丑闻,导致令吉大跌。之后官方澄清,那笔26亿令吉的款项其实只是政治捐献,捐献者是一名来自中东的人士,是沙特阿拉伯王室人物。但是对于捐献的目的,没有统一的说法。美国司法部的最新调查显示,那笔钱其实是来自Tanore金融机构,而非来自沙特王室。

此外,据媒体报道,高盛马来西亚子公司的律师周四在美国联邦法庭上表示,高盛集团已经决定与美国司法部达成认罪协商,这意味着近年内最大规模的银行调查行动终于终结。

今年7月,高盛与马来西亚政府达成协议,赔偿约25亿美元并担保该国能够追回涉案资金中的14亿美元。随后马来西亚政府撤销了对于该行的刑事控诉。