1.54亿！3.5亿！29亿！高盛银行接连被罚，1MDB案接近尾声

当地时间周四（10月22日），美联储发布官方声明称，由于高盛集团在参与一马公司（1MDB）债券发行活动中未能维持适当的监督、内控和风控措施，对该银行处以1.54亿美元的罚款。

同日，高盛（亚洲）有限责任公司（高盛亚洲）因其在承销债券中有严重失误，“其管理监督，风险，合规性和反洗钱控制方面的严重失误和不足”，导致一马公司（1MDB）于2012年及2013年透过三次债券发售筹得的65亿美元中有26亿美元被挪用，被香港证券及期货事务监察委员会（证监会）SFC谴责及罚款3.5亿美元(27.1亿港元)。这是目前为止香港证监会判处的最大金额罚款。

香港证监会官方发言人表示，香港的高盛（亚洲）在三笔1MDB债券发行的发行，批准，执行和销售过程中发挥了重要作用。高盛（亚洲）最终从债券销售中获得了近2.1亿美元，占总收入5.67亿美元的37％，在各高盛实体中所占份额最大。

美联储在声明中表示，高盛（亚洲）正在与美国司法部、证监会、纽约州金融服务厅、英国金融市场行为管理局、英国央行审慎监管局，以及一系列外国监管部门采取协同监管行动。上述所有机构宣布的罚款共计约29亿美元。

一个马来西亚发展有限公司（英语：1Malaysia Development Berhad，缩写1MDB），简称一马公司或一马发展有限公司，是一个战略性的开发公司，由马来西亚财政部全资拥有。香港证监会在一份声明中说：“ 一个马来西亚发展有限公司（1MDB）在2012年和2013年发行了三批债券。”

据传，1MDB在2013-2015年被爆出负债421亿令吉，引发了贪污丑闻和争议。美国《华尔街日报》更声称有大约7.6亿美元（或约26亿令吉）从此公司流入马来西亚前首相兼前财政部长纳吉的私人户头——廿六亿门事件或一个马来西亚有限公司丑闻，导致令吉大跌。之后官方澄清，那笔26亿令吉的款项其实只是政治捐献，捐献者是一名来自中东的人士，是沙特阿拉伯王室人物。但是对于捐献的目的，没有统一的说法。美国司法部的最新调查显示，那笔钱其实是来自Tanore金融机构，而非来自沙特王室。

此外，据媒体报道，高盛马来西亚子公司的律师周四在美国联邦法庭上表示，高盛集团已经决定与美国司法部达成认罪协商，这意味着近年内最大规模的银行调查行动终于终结。

今年7月，高盛与马来西亚政府达成协议，赔偿约25亿美元并担保该国能够追回涉案资金中的14亿美元。随后马来西亚政府撤销了对于该行的刑事控诉。